4月29日, 國(guó)浩律師事務(wù)所 2022年第11期培訓(xùn)由國(guó)浩金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)、上海辦公室和律師學(xué)院聯(lián)合主辦，特邀國(guó)浩金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)主任、國(guó)浩上海資深顧問黃江東博士分享《上市公司證券合規(guī)要點(diǎn)、案例及建議》。

首先，講座總結(jié)了近年來(lái)證券市場(chǎng)強(qiáng)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管的態(tài)勢(shì)，新《證券法》的實(shí)施，大幅增加了市場(chǎng)參與者——尤其是上市公司的違法違規(guī)成本；其次，詳細(xì)、全面解析信披違法、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)以及關(guān)聯(lián)交易等證券市場(chǎng)常見典型違規(guī)問題，并輔以案例分析與解讀；最后，對(duì)上市公司證券合規(guī)提出實(shí)務(wù)建議，包括健全管理、完善制度、重視合規(guī)、常抓教育、擁抱監(jiān)管、加強(qiáng)溝通、借助外腦等。講座內(nèi)容詳實(shí)、貼近實(shí)際、實(shí)用性強(qiáng)。

黃江東，法學(xué)博士，國(guó)浩金融證券合規(guī)業(yè)務(wù)委員會(huì)主任、國(guó)浩上海資深顧問、曾在證監(jiān)系統(tǒng)工作近15年，歷任多個(gè)處室負(fù)責(zé)人，經(jīng)手各類監(jiān)管檢查、案件調(diào)查百余起，參與多項(xiàng)法律法規(guī)立法及修訂，在《中國(guó)金融》、《證券法苑》、《中國(guó)證券報(bào)》等發(fā)表專業(yè)文章30余篇，參與上交所、上海金融法院、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)課題研究多項(xiàng)，出版書籍《證券法治新圖景：新<證券法>下的監(jiān)管與處罰》。新《證券法》實(shí)施以來(lái)，累計(jì)為各地證監(jiān)局、上市公司協(xié)會(huì)、資本市場(chǎng)學(xué)院、上市公司、證券公司、法學(xué)院校開展證券法講座近百余次，反響熱烈。華東政法大學(xué)兼職教授、上海交大凱原法學(xué)院、上海外貿(mào)大學(xué)法學(xué)院校外導(dǎo)師、上海仲裁委員會(huì)仲裁員；中國(guó)法學(xué)會(huì)證券法學(xué)研究會(huì)理事；中證中小投資者服務(wù)中心證券訴訟案件評(píng)估專家委員會(huì)委員；上海市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員。